又见公募老将加盟券商资管！

　　近日，原博道基金副总经理兼专户投资一部总经理史伟加盟国金资管。

近年来，屡见券商资管发力主动管理，由公募基金等机构外部引进也成为人才来源之一。今年3月，兴证全球基金老将王中进加盟华福证券资管，担任权益部投资总经理。去年，原广发基金百亿基金经理苗宇加盟东方红资产管理。

值得一提的是，国金资管近期还因信息披露违规收到宁波证监局警示函。

原博道基金副总经理加盟国金资管

中证协从业人员公示信息显示，原博道基金副总经理兼专户投资一部总经理史伟已入职国金资管，登记日期为5月13日。

公开资料显示，史伟有20余年的证券基金从业经验，曾任职于多家公募基金公司。史伟2001年9月至2002年12月担任东方证券(600958)研究员，2003年1月至2008年3月担任华宝兴业基金研究员、基金经理，2008年4月至2013年6月先后担任交银施罗德基金基金经理、权益投资部副总经理，2013年7月至2017年7月担任上海博道投资管理有限公司高级合伙人、股票投资总监。2017年8月加入博道基金管理有限公司，担任私募资产管理计划投资经理。

数据显示，截至2023年底，史伟共管理1只公募基金，资产规模为4.36亿元，2只私募资产管理计划，总共资产净值为4719.82万元，合计资产管理规模约为4.84亿元。

据悉，国金证券(600109)于2012年7月获得证券资产管理业务资格，于2013年1月成立上海证券资产管理分公司。2022年7月，中国证监会批准公司设立国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）从事证券资产管理业务，并于2022年9月28日成立，注册地为上海；国金资管于2023年4月10日向中国证监会领取了《经营证券期货业务许可证》，于4月11日正式起正式展业，主要业务范围涵盖私募资产管理业务、资产证券化业务。

券商中国记者了解到，国金资管正在申请公募牌照的冲刺阶段。去年5月底，国金证券宣布以自有资金向国金资管增资8亿元人民币，并提到将同意国金资管在满足业务资格条件的前提下，向中国证监会申请公募基金管理业务资格。去年10月，国金资管递交的《公募基金管理人资格核准》材料获证监会接收。

国金证券2023年年报显示，国金资管坚持“精品资管”的发展战略，以主动管理为导向，以风险管理为核心探索业务创新发展，以为客户创造可持续的投资回报为目标。截至2023年12月31日，国金资管总资产12.39亿元，净资产11.64亿元。报告期实现营业收入19045.98万元，净利润6352.23万元。

2023年，国金资管共发行26单资产支持证券，较上年同期增加4单，发行总额168.89亿元，同比上升10.77%；新发行集合计划共计29只，单一计划共计34只，专项计划共计26只。截至2023年12月底，国金资管存续的集合资产管理计划共有131只，管理的份额规模为727.67 亿份；单一资产管理计划共有85只，管理的份额规模为247.34亿份；专项资产管理计划共有47只，管理规模为260.03亿份。

产品信息披露违规，国金资管收警示函

5月21日，宁波证监局发布了关于对国金证券资产管理有限公司（简称“国金资管”）采取出具警示函措施的决定。

经查，爱柯迪(600933)股份有限公司（简称“爱柯迪”）股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份316.91万股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关规定。

宁波证监局指出，国金资管作为国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的管理人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任，违反了相关规定。宁波证监局决定对国金资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应认真吸取教训，恪尽职守、谨慎勤勉，加强证券法律法规学习，强化信息披露管理，切实提高规范意识和履职能力，杜绝此类行为再次发生。

同时，盛洪作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的唯一实际受益人，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任。宁波证监局决定，对盛洪采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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