又一券商遭监管警示！年内券商收超百张罚单

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在“两强两严”的监管基调下，券业罚单接连不断。

5月21日，国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施，直指该分支机构存在的四方面问题。

具体来看，涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题。

据不完全统计，在严监管之下，今年以来券商已经累计收到超过百张罚单。今年5月以来，包括头部券商在内，已经有超过10家券商及其分支机构被罚。

国投证券一分公司被出具警示函

河北证监局指出，经查，国投证券河北分公司存在以下问题：

一、未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

二、投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况，且未进行风险提示。

三、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

四、信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

河北证监局表示，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》等相关规定。

最终，河北证监局决定对国投证券河北分公司采取出具警示函的行政监管措施，并表示，该分公司应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并向监管提交书面报告。

券商密集收罚单

券商中国记者注意到，今年以来监管部门已经累计向券商及其分支机构、相关责任人下发罚单超过百张，头部券商几乎悉数覆盖，远超此前对头部券商的处罚数量。

与此同时，监管对券商的处罚业务范围包括经纪、投行、资管、两融、自营等业务领域；处罚措施方面，包括多家机构及责任人被采取出具警示函、责令改正等行政监管措施，保荐业务资格被暂停半年等。

据不完全统计，今年5月以来就有十余家券商及其分支机构收到罚单。

以5月10日为例，当天，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局披露了9张罚单。处罚主体涉及国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券等6家券商。

5月14日，江苏证监局公布数份罚单，均与金通灵（维权）项目相关。在这次事件中，光大证券（维权）、国海证券、东吴证券均被出具了警示函，而华西证券则被暂停相关资格半年。同时，5月14日，江西证监局对兴业证券江西分公司及其员工李晓林采取了出具警示函的行政监管措施。

5月17日，上海证监局披露3张券商资管方面罚单，华泰资管及分管相关业务的高管朱前被采取出具警示函措施，海通资管亦被采取出具警示函措施。

责编：杨喻程