“方便面”券商，创下“违法失信”纪录

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　　来源：券业行家

　　每天都在见证历史的行家，意外发现全行业唯一一家“方便面”概念券商，创下了远超同行的“违法失信”记录。

　　“方便面”关联券商

　　有感于“历史上的昨天”，行家偶然翻开了台湾证券交易所（简称：台交所）主页，第一眼就看到了熟悉的方便面品牌——“康师傅”。

　　怀着与生俱来的好奇心，行家查了查这家的“竞品：又瞥到这则来自统一综合证券股份有限公司（简称：统一证券，股票简称：統一證，股票代码：2855）的“澄清公告”。

　　“统一”这个名字，在资本市场也有着隽永的内涵。分隔两岸三地，同一个名字背后，竟然是骨肉相连的关系。

　　股民颇为熟悉的“方便面”的出品方——统一企业中国控股有限公司（简称：统一企业中国，股票代码：00220.HK），为统一企业股份有限公司（简称：统一股份）旗下。统一股份为统一证券第一大股东。而统一证券，则是金圆统一证券有限公司（简称：金圆统一证券或金圆统一）的台资股东方。

　　券业江湖“新锐”

　　作为唯一一家两岸合资券商，金圆统一证券成立于2020年6月18日，至今尚未满四周年。与历史悠久的同行相比，可以说是初入券业江湖的“新人”。

　　2023年，金圆统一证券取得了创立以来最佳成绩：营业收入1.05亿元，同比激增289.05%；净亏损额从1.28亿元降至0.48亿元。主营业务中，自营业务收入0.57亿元，同比增长745.91%；投行业务收入0.47亿元，同比增长83.39%。

　　截至2023年底，金圆统一证券共有211名员工，平均年龄35岁，半数以上人员拥有硕博学历。”三张表“数据显示，薪酬总额1.11亿元，同比略降0.55%。以期末员工计算，人均薪酬虽然同比削减了4.79%，仍高达52.76万元。

　　投行业务支柱

　　作为金圆统一证券业绩支柱之一，投行业务近期表现较为活跃。

　　今年1月5日，深圳镁锦优视股份有限公司（简称：镁锦股份，股票代码：874186）与金圆统一证券签订辅导协议，拟冲刺北交所。

　　4月16日，成都联星技术股份有限公司（简称：联星技术，股票代码：871937）变更持续督导主办券商，由兴业证券变更为金圆统一证券。

　　据中证协统计，金圆统一证券现有15名保荐代表人。截至2023年底，其投行部门拥有81名员工，为最大的业务部门。

　　投行业务蓬勃发展之际，金圆统一证券在合规管理方面，也出现了“隐忧”。

　　首单沦为“C类”

　　回想2020年秋，刚刚成立的金圆统一证券，奔赴内陆，担任江西中天智能装备股份有限公司（简称：中天智能）辅导机构。

　　半年之后的2021年4月，中天智能正式“出师”，并在当年6月首次发布了招股书。包括金圆统一保荐代表人章侃、张忠民，总经理蔡奕，法定代表人薛荷女士，均在招股书中签字。

　　2021年9月，证监会就规范性问题、信息披露和财会资料三大方面提出了41项反馈意见。2022年3月，中天智能终止审查。

　　时隔近一年，证监会查明中天智能在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在实际控制人关系密切自然人向客户提供资金支持相关风险未披露，永州云天等关联方及关联交易未充分披露，随意调整期初数、无依据调整应收账款往来余额等会计基础工作不规范情形等问题。

　　而金圆统一证券作为中天智能创业板IPO保荐机构，未勤勉尽责履行相关职责，存在未发现发行人会计基础工作不规范情形、对疑似发行人实控人的密切联系人核查不到位、对关联关系非关联化核查不充分、对关联交易识别不到位、走访和函证存在疏漏、对费用核查不到位等问题。2023年2月，证监会对金圆统一证券及保荐代表人章侃、张忠民采取出具警示函的监管措施。

　　或许与本次处罚有关，2023年度投行评价，金圆统一证券获得C类评级。

　　如今，这两位保代名下各有一则“违法失信”记录，并出现在中证协C类名单中。

　　目前，中证协公示了最近三年有违规处罚事项的279名保代。

　　因基数较低，金圆统一证券以13.33%的C类比例，在54家入榜券商中排名第5位。而在2023年以来有处罚记录的券商中，金圆统一的C类保代比例排名第二，仅次于国开证券（16.67%）。

　　沧海一声笑，滔滔两岸潮。回顾过往，展望未来，行家希望金圆统一证券，能够以全新姿态，笑傲券业江湖。