新华基金被监管警示，近年业绩规模双降，惨不忍睹！

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　　来源：Y趣理说

　　新华基金自2004年成立以来，是我国西南地区第一家公募基金管理公司。如同许多基金公司一样，在业内也曾树起明星基金经理的大旗，如被誉为“计算机行业十八罗汉”的付伟和多次获得金牛及明星基金奖的栾超等。但是，近年其管理规模和业绩均呈现下滑趋势。

　　据数据显示，新华基金的管理规模已大幅缩水，截至2024年第一季度末，其公募基金管理规模降至442.95亿元，想较于2022年二季度的高峰期的868.31亿元，减少了近一半。

　　随着公司运营状况的恶化，底下的基金经理也如“树倒猢狲散”般离开公司，几番折腾下来，仅剩下赵强一名明星基金经理肩负起新华基金的权益管理重任。

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　　业绩崩盘，规模下跌超60%

　　公开资料显示，赵强，历任国金基金高级研究员、英大基金基金经理、中欧基金投资经理，2016年11月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部总监。

　　目前仍然负责管理5只产品，主要涉及普通股票型基金、灵活配置型基金和偏股混合型基金。

　　赵强从去年开始陆续卸任了新华战略新兴产业灵活配置混合基金，今年4月份也卸任了新华行业龙头主题、新华行业周期轮换A基金。

　　作为新华基金权益类产品老将，遗憾的是，虽然赵强的累计任职时间超过8年，但是其目前管理规模仅剩17.75亿元，想较于2022年年底的44.55亿元，管理规模跌幅超过60%。

　　在目前其管理的5只基金中，过去三年未能实现盈利，并且业绩均未达到沪深300指数的表现水平。其中，他管理的标志性产品新华优选分红混合基金过去三年的收益率为-44.7%，在同类基金中排名第2149位，几乎垫底。

　　除了管理规模和业绩的不振，赵强所负责的基金产品也展现出严重的“同质化”现象。其管理的五只基金可见，在前十大重仓股的选择上存在高度重合，其中新华策略精选股票基金与新华趋势领航混合基金在前十大重仓股中的选择完全一致。

　　赵强旗下产品2024年第一季度前十大重仓持股情况：

　　策略好，为何业绩差？

　　提及投资逻辑，在季度报告中显示，赵强坦言“主要通过选股模型去选的，不太在乎行业，甚至不太在乎什么公司。我选股的思路，就是估值、增长和回报三者结合起来。我的重仓股里面，很多都是我通过报表看出它的变化趋势，挖掘出来的，然后再去分析行业，分析公司，约公司调研，能找到很多投资的灵感。”

　　赵强的投资策略体现了对财务报表的深度分析和基于估值、增长、回报三者的综合考虑。

　　每次阅读赵强的小作文都觉得很有道理，但回头看基金业绩简直是一地鸡毛。

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　　不按规披露信息，被监管警示

　　就在近日，上交所披露的一则监管警示决定显示，新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上的股份，两只资管产品在2022年5月10日至2022年8月4日期间合计减持2%，但新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，最终上交所对新华基金予以监管警示。

　　上交所表示，希望上市公司及董监高人员务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

　　对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。

　　不只是新华基金，其股东们同样处于风口浪尖。

　　根据企查查的资料，新华基金有三大股东：恒泰证券股份有限公司、新华信托股份有限公司以及杭州永原网络科技有限公司。

　　目前，只有恒泰证券维持正常运营。由于“明天系”事件的影响，新华信托在2023年5月宣布破产，其持有的新华基金35.31%的股权经过三次流拍后，被北京华融综合投资有限公司和重庆市江北区国有资本投资运营管理集团有限公司以2.71亿元共同竞得。同时，杭州永原因失信被执行，涉及金额高达3.92亿元，其持有的新华基金6.069%的股份也被法院冻结。

　　在股权不稳的同时，新华基金的管理层也经历了大范围的调整。2023年，从董事长到总经理、副总经理、董事、董秘及独立董事，高层人事均发生了变更。作为一家老牌基金公司，新华基金本已在激烈的市场竞争中逐渐被边缘化，但最近的这些变故再次将其推到了公众的视线中。

　　对于业绩和规模江河日下的新华基金来说，给投资人回报笼络民心才是当务之急。  

　　数据来源：wind 时间截至2024年6月5日。